Servicii de depozitare

Serviciul de depozitare al activelor financiare cuprinde următoarele activități:

- Decontarea instrumentelor financiare (achiziție, vânzare, transfer) pe piețe locale și externe;

- Raportarea și confirmarea tranzacțiilor decontate și transmiterea periodică de extrase de cont sau referitoare la dețineri;

- Administrarea relației cu emitenții de instrumente financiare (reprezentare, colectare de venituri);

- Păstrarea în siguranță a instrumentelor financiare din portofoliul clientului;

- Controlul permanent din punct de vedere al respectării legalității, asupra operațiunilor efectuate de client; 

- Înregistrarea, verificarea, monitorizarea activelor din portofoliu; efectuarea plăților din contul clientului și disponibilizarea instrumentelor financiare, numai la primirea instrucțiunilor corespunzătoare;

- Evidență zilnică a cererilor de subscriere și de răscumpărare de unități de fond și a operațiunilor efectuate de investitori;

- Certificarea valorii activului net, a valorii unitare a activului net și a prețului de emisiune/ răscumpărare  pentru fiecare zi lucrătoare.

Condiții și documente necesare

- Deținerea unui cont curent deschis la Raiffeisen Bank; contul este folosit pentru decontarea tranzacțiilor cu instrumente financiare, încasarea veniturilor din deținerea titlurilor și reținerea comisioanelor;

- Contract de depozitare active financiare;

- Contract de custodie titluri de valoare;

- Cerere de deschidere a unui cont de titluri de valoare;

- Clasificare MIFID.

Prevederi legale

Raiffeisen Bank este autorizată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară ( ASF) să furnizeze servicii de depozitare a activelor fondurilor de investiții și pensii, respectiv:

- păstrarea în condiții de siguranță a activelor prin deschiderea, în numele fiecărui fond, de conturi de valori mobiliare și conturi bancare pentru decontarea tranzacțiilor;

- controlul permanent, din punct de vedere al respectării legalității, asupra operațiunilor societăților de administrare a investițiilor;

- înregistrarea, verificarea, monitorizarea activelor pe care le deține; efectuarea plăților din contul fondului și disponibilizarea instrumentelor financiare, numai la primirea instrucțiunilor corespunzătoare de la societatea de administrare a investițiilor;

- certificarea valorii activelor totale și a activelor nete în baza documentelor specifice; certificarea numărului de investitori și a valorii unitare nete, pentru fiecare zi lucrătoare.